Utmaningen med efterlevnad och styrning av investeringstjänster: Komplexa regler, höga insatser
Investeringstjänstesektorn är under intensiv och ständigt föränderlig granskning från tillsynsmyndigheter, investerare och distributörer.
Med regleringar som MiFID II/MiFIR, UCITS, AIFMD, SFDR, AMLD5/6, MAR, DORA, GDPR och lokala tillsynsregler (FCA, ESMA, SEC, BaFin, etc.) räcker det inte längre att "kryssa i rutor" – tillsynsmyndigheter och institutionella investerare förväntar sig bevis, transparens och kontinuerlig tillsyn.
Vanliga smärtpunkter för investeringstjänstteam inkluderar:
⚠️ Fragmenterad efterlevnads- och riskdata över fonder, skrivbord och enheter
⚠️ Manuell spårning av myndighetsskyldigheter i kalkylblad och delade enheter
⚠️ Svårigheter att mappa kontroller till MiFID, ESG, AML och lokala regler
⚠️ Begränsad insyn i beteende-, operativa och informationsrelaterade risker för ledningen
⚠️ Höga kostnader och stress för myndighetsinspektioner och tematiska granskningar
⚠️ Inkonsekvent dokumentation av policyer, procedurer och godkännanden
⚠️ Styrningen kämpar för att hålla jämna steg med nya produkter, marknader och ESG-krav
”Tillsynsmyndigheter i hela EU och Storbritannien har intensifierat tillämpningen av styrning, produkttillsyn och ESG-påståenden, vilket sätter investeringsföretag under ihållande press att visa kontroll.”
Vad programvara för styrning, risk och efterlevnad gör för investeringsföretag
GRC-programvara ger investeringsföretag ett enda system för registrering av policyer, risker, skyldigheter och bevis – och omvandlar spridda efterlevnadsinsatser till ett strukturerat, granskningsbart styrningsramverk.
Med ISMS.online kan investeringsorganisationer:
- ✅ Centralisera styrning och kontroller — en central plats för alla policyer, risker, kontroller och regleringsskyldigheter.
- ✅ Förenkla regelberedning — anpassa bevisen till MiFID, UCITS/AIFMD, SFDR, AML, DORA, GDPR med mera.
- ✅ Bevisa efterlevnad snabbt — generera skräddarsydda rapporter för tillsynsmyndigheter, styrelser, investerare och distributörer.
- ✅ Förbättra risksynligheten — dashboards visar beteende-, operativa-, ESG- och informationsrisker över enheter och fonder.
- ✅ Stöd säker innovation — standardisera styrningen när ni lanserar nya produkter och expanderar över gränserna.
ISO 27001 på ett enkelt sätt
Ett försprång på 81 % från dag ett
Vi har gjort det hårda arbetet åt dig, vilket ger dig ett försprång på 81 % från det ögonblick du loggar in. Allt du behöver göra är att fylla i tomrummen.
Möt ISMS.online — Allt-i-ett GRC-plattformen byggd för investeringstjänster
ISMS.online ger kapitalförvaltare, förmögenhetsföretag, investeringsbanker och plattformar möjlighet att hantera styrning, risk och efterlevnad med tillförsikt – utan att lägga till oändligt manuellt arbete eller konsultberoende.
Specialbyggd för reglerade investeringsmiljöer:
- 🧩 Förmappad för viktiga regulatoriska teman (MiFID II, UCITS, AIFMD, AMLD5/6, SFDR, MAR, DORA, GDPR, ISO 27001)
- ⚙️ Konfigurerbara arbetsflöden för godkännanden, intrång, attesteringar och åtgärdande åtgärder
- 🔗 Integrerar med portföljsystem, CRM, ärendehantering och identitetsplattformar
- 📁 Bevisförråd med fullständiga revisionsspår och versionshistorik
- 📊 Dashboards i realtid för regelverk, riskexponering och kontrollprestanda
- 🌍 Stöder flera enheter, fonder, strategier och jurisdiktioner i en enda miljö
Från smärta till process: Förvandla efterlevnadsbördor till investerarstyrka
Du spårar skyldigheter i spridda kalkylblad och lokala spårare.
→ ISMS.online centraliserar alla skyldigheter, risker och kontroller i en strukturerad plattform.
Resultat: snabbare, tydligare tillsynsgranskningar och färre överraskningar.
Ni kämpar med att bevisa styrning för tillsynsmyndigheter och institutionella investerare.
→ Bevis, godkännanden och revisionsloggar samlas in och mappas till specifika krav.
Resultat: starkare förtroende, smidigare due diligence och mer motståndskraftiga relationer.
Du saknar en tydlig bild av risken per fond, skrivbord eller region.
→ Instrumentpaneler ger en riskvy segmenterad efter enhet, strategi och process.
Resultat: bättre beslut, prioriterade åtgärder och förbättrade resultat.
Du lanserar nya produkter och går in på nya marknader.
→ Standardiserade ramverk och återanvändbara arbetsflöden hjälper till att replikera styrning snabbt.
Resultat: säkrare innovation och gränsöverskridande expansion utan fördröjning i styrningen.
Hur investeringstjänstteam använder ISMS.online
Förberedelser inför myndighetsinspektioner och tematiska granskningar
Centralisera policyer, riskregister och kontrollbevis för MiFID, UCITS/AIFMD, AML och DORA.
✅ Minska förberedelsetiden för inspektioner och eliminera versionsförvirring.
Svar på due diligence-krav för investerare och distributörer
Generera styrnings- och kontrollrapporter skräddarsydda för institutionella investerare och distributionspartners.
✅ Visa mognad snabbt och stärk investerarnas förtroende.
Hantering av AML/CTF, KYC och sanktionsstyrning
Spåra AML-policyer, riskbedömningar, kundkontroll och testning.
✅ Förstärk ramverket för ekonomisk brottslighet och visa kontroll för handledare.
Spårning av incidenter, dataintrång och åtgärdsåtgärder
Registrera beteende-, operativa och regelöverträdelser i strukturerade arbetsflöden.
✅ Säkerställ fullständig spårbarhet, snabba åtgärder och lärdomar.
Hantering av ESG- och SFDR-upplysningar
Anpassa kontroller och bevis till hållbarhetsramverk och upplysningskrav.
✅ Minska risken för greenwashing och stödja trovärdig ESG-positionering.
Rapportering till styrelser, riskkommittéer och tillsynsmyndigheter
Använd automatiserade dashboards och exporterbara rapporter för att stödja tillsyns- och styrningsmöten.
✅ Ge tydliga och aktuella översikter över risker och efterlevnad.
Befria dig från ett berg av kalkylblad
Bädda in, utöka och skala upp er efterlevnad utan krångel. IO ger er motståndskraften och självförtroendet att växa säkert.
Enkel, guidad onboarding – från installation till handledningsklar
1️⃣ Upptäckt — Kartlägg enheter, fonder, strategier och regulatoriska skyldigheter.
2️⃣ Konfigurera — Skräddarsy mallar och arbetsflöden efter dina regulatorer och din driftsmodell.
3️⃣ Migrera — Importera policyer, riskregister, incidenter och historiska bevis.
4️⃣ Utbildning — Introducera efterlevnads-, risk- och driftsteam med guidad support.
5️⃣ Optimera — Använd dashboards och rapportering för att stödja kontinuerlig tillsyn och regelverk.
Du får stöd av riktiga experter på efterlevnad – inte robotar – i varje steg på vägen.
Flexibla planer för tillväxt inom investeringstjänster
Oavsett om du är en fokuserad förmögenhetsförvaltare eller en global investeringsgrupp, skalar ISMS.online med din komplexitet.
Startplan — för förmögenhets- eller kapitalförvaltare inom en enda jurisdiktion
- Snabbare väg till strukturerad styrning och inspektionsberedskap.
Tillväxtplan — för grupper med flera jurisdiktioner och flera fonder
- Styrning av flera enheter och flera ramverk med mer omfattande rapportering.
Företagsplan — för globala investeringsföretag och plattformar
- Avancerad automatisering, komplex skuldmappning och företagsintegrationer.
Se ISMS.online i praktiken för investeringstjänster
Förenkla din styrning. Skydda dina licenser.
Leverera det förtroende som era tillsynsmyndigheter, investerare och partners förväntar sig. Lär dig hur ISMS.online kan hjälpa dig genom att boka en demo.
Vanliga frågor: Vad investeringstjänstteam frågar innan de byter
Hur lång tid tar implementeringen över flera enheter och fonder?
De flesta investeringsorganisationer är igång inom 4–6 veckor, med full operativ användning vanligtvis under 8 veckor.
Kan vi hantera MiFID, ESG, AML och GDPR på en och samma plattform?
Ja — ISMS.online stöder kartläggning av regelverk och ramverk, så att du kan hantera alla skyldigheter i ett enda system.
Integreras det med våra portföljsystem, CRM och ärendehantering?
Ja — integrationer är tillgängliga för portfölj- och orderhanteringssystem, CRM-verktyg, ärendeplattformar och IAM (t.ex. Okta, Azure AD).
Kommer tillsynsmyndigheter och investerare att acceptera bevis från ISMS.online?
Ja – plattformen är utformad kring erkända standarder och är betrodd av revisorer, tillsynsmyndigheter och institutionella investerare.
Hur lagras och skyddas data?
ISMS.online finns i ISO 27001-certifierade datacenter i Storbritannien och EU med stark kryptering och fullständig efterlevnad av GDPR.
Kan vi hantera både detaljhandels- och institutionella produkter?
Absolut – risk, kontroller och skyldigheter kan modelleras efter produkttyp, investerarsegment eller distributionskanal.
Kan vi snabbt stödja nya produktlanseringar och gränsöverskridande expansion?
Ja – återanvändbara mallar och arbetsflöden gör det enkelt att utöka styrningen till nya strategier och marknader.
